人民網(wǎng)北京7月7日電 （李彤,、黃盛）近日,，我國資本市場歷史上第一次以中共中央辦公廳、國務院辦公廳的名義,，聯(lián)合印發(fā)了打擊證券違法活動的專門文件——《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱“《意見》”）,。《意見》通過七個方面,、二十七條具體舉措,，明確了資本市場下一步打擊證券違法活動的主要目標。
“《意見》提出了兩個階段性的主要目標,，明確了加強跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作,，加強中概股監(jiān)管�,！倍辔粚＜以诮邮苋嗣窬W(wǎng)采訪時表示,，隨著我國資本市場的結(jié)構(gòu)性變革，市場功能在經(jīng)濟發(fā)展中的作用日益明顯,。兩辦通過部署打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制機制,，夯實了資本市場的法治和誠信基礎，為全面深化資本市場改革,、更好推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供了重要保障,。
夯實資本市場法治建設
去年7月11日，國務院金融委第三十六次會議專門研究全面落實“零容忍”要求,，多措并舉加強和改進證券執(zhí)法工作,。此后，證監(jiān)會起草形成了此次發(fā)布《意見》的草案,，并于去年11月2日經(jīng)中央深改委第十六次會議審議通過,。
《意見》分為七個方面的重點任務，其中涉及資本市場法治建設的主要有“完善資本市場違法犯罪法律責任制度體系”“建立健全依法從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制機制”“強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領域執(zhí)法”“進一步加強跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作”“著力提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平”等工作,。
中國社會科學院法學研究所商法研究室主任,、研究員陳潔在接受人民網(wǎng)采訪時表示，當前經(jīng)濟金融環(huán)境發(fā)生深刻變化,、資本市場改革開放不斷深化,，資本市場的規(guī)范發(fā)展及其良好生態(tài)，對維護我國社會經(jīng)濟秩序的平穩(wěn)運行意義重大,。
陳潔表示,，證券市場秩序是整個社會經(jīng)濟秩序的重要組成部分，此次兩辦聯(lián)合印發(fā)《意見》,，體現(xiàn)了我國對資本市場法治建設及未來發(fā)展的高度重視,。
“此次《意見》的出臺，一方面顯示出國家高度重視證券市場規(guī)范運行,，另一方面也顯示了證券市場上違法案件數(shù)量在增長,、情況更復雜、難度在上升,，需要進一步加大打擊力度,。”中國人民大學中國資本市場研究院聯(lián)席院長趙錫軍對人民網(wǎng)說,。
為從嚴打擊違法活動提供執(zhí)法基礎
“隨著注冊制改革的逐步全面推行,，在放寬前端準入的同時，對加強后端的監(jiān)管執(zhí)法提出了更高要求,�,！弊C監(jiān)會主席易會滿就《意見》發(fā)布接受媒體專訪時表示，《意見》明確將“建制度,、不干預,、零容忍”九字方針作為資本市場執(zhí)法司法的指導思想，對于加快構(gòu)建更加成熟,、更加定型的資本市場基礎制度體系,，切實提高違法成本，堅決維護資本市場秩序和保護投資者合法權(quán)益具有重要指導意義,。
圍繞完善資本市場違法犯罪法律責任制度體系,，陳潔表示,，責任體系和制度體系是相輔相成、循環(huán)促進的,，我國資本市場30年的發(fā)展實踐表明,，證券法律責任制度體系從責任設定到實施機制，尚存在部分功能性障礙和結(jié)構(gòu)性缺失,，致使我國資本市場法律的制度表達與市場實踐之間出現(xiàn)了一定程度的背離,。
“從體系化的視角出發(fā)，建設規(guī)范,、透明,、開放、有活力,、有韌性的資本市場,，要對證券市場的法律構(gòu)建及其實現(xiàn)機制進行系統(tǒng)性的部署�,！标悵嵳f,。
中國法學會證券法學研究會副會長李有星對人民網(wǎng)表示，證券市場的核心是有序發(fā)展,，投資者“盈虧自負”的基礎是要基于“公平,、公正、公開”的市場生態(tài)環(huán)境,。這需要監(jiān)管部門一手規(guī)范引導,，一手加大打擊力度。他認為,，《意見》進一步構(gòu)建了我國證券市場的行政執(zhí)法體制機制,，涉及了證監(jiān)會、公安部,、檢察院,、法院、地方政府和相關部門的資源協(xié)調(diào)配置問題,。
李有星說,，《意見》從民事責任、行政責任和刑事責任上細化了法律責任制度體系建設,，讓法律體系更加完備,，為堅持“零容忍”態(tài)度、依法從嚴打擊證券違法活動提供了執(zhí)法基礎,。
提高跨境領域監(jiān)管力度
此次《意見》要求,，加強跨境協(xié)作、中概股監(jiān)管,，建立健全資本市場法律域外適用制度,。
“隨著我國金融業(yè)對外開放步伐的加快和資本跨境‘運作’的頻繁開展,，‘境外套利’等現(xiàn)象值得關注。政府部門加強跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作意在依法打擊資本市場上出現(xiàn)的‘鉆空子’行為,�,！敝袊呖茖W研究會經(jīng)濟政策委員會副主任徐洪才在接受人民網(wǎng)采訪時表示，《意見》壓實了境外上市公司信息安全主體責任,，進一步防范金融風險,。
“伴隨著經(jīng)濟數(shù)字化發(fā)展,，數(shù)據(jù)信息正成為重要的資產(chǎn),，需要對國家數(shù)據(jù)信息資產(chǎn)進行統(tǒng)籌考量�,！壁w錫軍認為,，中概股公司越來越多，不僅考驗著企業(yè)協(xié)調(diào)“兩個市場”的能力,，也要求監(jiān)管加強跨境合作,。
“法律責任制度措施同法律實施機制的不協(xié)調(diào)，是落實證券執(zhí)法司法體制機制的難點,�,！标悵嵔ㄗh，要在證券法律責任制度體系中完善配套機制,。
趙錫軍也建議,，要注重《意見》的落地執(zhí)行，協(xié)調(diào)機制建立后要圍繞工作職責,、業(yè)務范圍,、監(jiān)管內(nèi)容、協(xié)調(diào)頻率進行細化,。
“《意見》的出臺,，是資本市場治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設的一個新起點。證券監(jiān)管系統(tǒng)將力爭通過3到5年的努力,，全面落實好意見提出的各項目標任務,，為建設規(guī)范、透明,、開放,、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障,，努力為實現(xiàn)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展做出更大貢獻,。”易會滿說,。
【責任編輯:周勇
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